RSS地图 | 设为首页 | 加入收藏

当前位置: 首页 > www.18lifa.com平台 > 正文
www.18lifa.com平台

券商另类投资子公司整改退出中上报方案今天最后一天www.18lifa.com

发布日期:2019-2-19责任编辑:admin点击:98次

券商另类投资子公司整改退出中 上报方案今天最后一天 炒股训练营:A股股市炒作逻辑演变 嗨爆新春!开户得大奖,人人有份儿   按照中国证券业协会下发的《关于报送证券公司子公司整改方案的通知》,今日是证券公司向协会及注册地中国证监会派出机构报送整改方案的最后一天。   有证券公司表示,这将使得证券公司子公司更为规范,一些非主业的子公司不得不进行转让。   哪些非主业子公司要整改?   据协会发布的通知,本次整改方案的主要内容要求非常明确,主要包括:   一、各证券公司应当分子公司类别拟定整改方案,包括但不限于证券公司已经设立的直接投资子公司、另类子公司以及其他非证券基金期货牌照的子公司等。   二、整改方案应当明确公司下一步关于原有子公司向私募基金子公司及另类子公司转型的方向,证监会将以此为准,为各公司分配下一步业务备案及数据报送账号。   三、整改方案主要内容应当包括各子公司基本构架及业务情况、需要整改的事项、整改的措施、时间进度表、责任人员联系方式以及其他需要说明的事项,涉及到客户的,应当说明已经通过何种方式稳妥处理好客户安置工作等。   四、整改方案应当经证券公司主要负责人签署,并于2017年2月16日下班前以PDF格式发送至联系邮箱。   据悉,本次券商子公司整改,是按照《关于发布<;证券公司私募基金子公司管理规范>;及<;证券公司另类投资子公司管理规范>;的通知》的相关要求。   按照证券公司另类投资子公司管理规范,证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务,应当符合法律法规、监管要求和本规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立另类子公司。   券商应当审慎设立私募基金子公司   有证券公司负责人表示,证券公司在前几年成立了一些和主业关系不大的子公司,比如融资租赁公司,目的是在金融混业经营的当下,采用适度多元化的策略,一是可以 其他金融子行业的红利,二是可以抵御外资投行的体量。如今,这些非主业子公司将不得不转让出去。   按照证券公司私募基金子公司管理规范,私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务。   证券公司应当突出主业,充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力,审慎设立私募基金子公司。   每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家,证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系,加强对私募基金子公司的资本约束,实现对子公司合规与风险管理全覆盖,防范利益冲突和利益输送。证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和同业竞争。   业界表示,从2012年证券业创新大会开始,证券业创新已经走过了一个轮回,从此创新发展和从严监管将并行不悖,在行业大发展的同时,证券业将走得更加平稳。

本文链接:http://hrtnfz.com/oes/a/20192400187209.html

0
相关阅读
网友评论:
验证码:
网友评论仅供网友表达个人看法,并不表明本网站同意其观点或证实其描述! 请文明发言,谢绝地域攻击!